Saxo Bank er meldt til politiet

Finanstilsynet har meldt Saxo Bank til politiet. Tilsynet vurderer, at Saxo Bank i flere år ikke har levet op til bankens forpligtelse om rettidigt at sikre fuldstændige og nøjagtige indberetninger af transaktioner omhandlende handel med finansielle instrumenter.

Der er ifølge Finanstilsynet tale om et brud på de såkaldte MiFIR regler. Fejlene er sket i perioden fra 3. januar 2018 til 30. juni 2021.

Finanstilsynet skriver, at man  »vurderer, at overtrædelserne er alvorlige og omfattende. Overtrædelserne kan straffes med bøde.«

Saxo Bank erkender i en pressemeddelelse, at der har været mangler.

»Dette er en sag, vi tager med stor alvor. I perioden fra 2018 og indtil sommeren 2021 har vi desværre haft mangler i vores transaktionsindberetninger, ligesom vi ikke haft tilstrækkelige kontrolinstanser på området,« siger Steen Blaafalk, risiko- og compliancedirektør i Saxo Bank i en skriftlig kommentar.

Han tilføjer, at banken siden har styrket rapporteringssystemer og procedurer.

»Således at vi kan rette de mangelfulde transaktionsindberetninger samt sikre, at fejlkilderne i vores systemer blev udbedret fra andet halvår af 2021, hvilket Finanstilsynet ligeledes noterer i deres rapport. Saxo Bank samarbejder naturligvis fuldt ud med myndighederne i denne sag,« siger Steen Blaafalk.

Ifølge Finanstilsynet er Saxo Bank som værdipapirhandler forpligtet til at foretage transaktionsindberetninger til Finanstilsynet af de transaktioner med finansielle instrumenter, som Saxo Bank foretager på vegne af deres kunder eller for egen regning. Dette skal ske så hurtigt som muligt og senest ved afslutningen af den følgende arbejdsdag.

Transaktionsindberetningerne bl.a. indeholde information om tidspunktet for transaktionen, hvilket instrument der er handlet, hvem der er køber og sælger af instrumentet, til hvilken pris instrumentet er handlet og den handlede mængde.

Finanstilsynet bruger transaktionsindberetninger til at undersøge, om der er sket overtrædelser af forbuddet mod insiderhandel eller markedsmanipulation, og til at overvåge udviklingen i markedet med henblik på at sikre velfungerende kapitalmarkeder.

Finanstilsynet påpeger, at Saxo Bank tidligere har fået påbud, og at banken i tilstrækkelig grad efterlever påbudet.